詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Kai Him吳啟謙 |
| 證監會中央編號: | AVY121 |
| 發牌日期: | 22/10/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CLSA Limited""中信里昂證券有限公司"(AAB893) | 2016年10月28日 | "證券交易" | 2010年10月22日 | 代表:由2016年10月28日 |
| "CLSA Limited""中信里昂證券有限公司"(AAB893) | 2016年10月28日 | "就證券提供意見" | 2016年10月28日 | 代表:由2016年10月28日 |
| "CLSA Capital Markets Limited""中信里昂證券資本市場有限公司"(AAK249) | 2016年10月28日 | "就證券提供意見" | 2016年10月28日 | 代表:由2016年10月28日 |
| "CLSA Capital Markets Limited""中信里昂證券資本市場有限公司"(AAK249) | 2016年10月28日 | "就機構融資提供意見" | 2010年10月22日 | 代表:由2016年10月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CLSA Limited""中信里昂證券有限公司"(AAB893) | "香港金鐘道88號太古廣場第1期18樓" |
| "CLSA Capital Markets Limited""中信里昂證券資本市場有限公司"(AAK249) | "香港金鐘道88號太古廣場第1期18樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年10月28日~ | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年5月14日~2016年9月21日 | "交銀國際(亞洲)有限公司" | API271 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年9月21日~2013年4月17日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年10月28日~ | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年10月28日~ | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年9月21日~2013年4月17日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年10月28日~ | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年5月14日~2016年9月21日 | "交銀國際(亞洲)有限公司" | API271 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年9月21日~2013年4月17日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
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