詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Warren Brian Ka Hei吳嘉羲 |
| 證監會中央編號: | AVN286 |
| 發牌日期: | 20/08/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017) | 2021年4月22日 | "證券交易" | 2010年8月20日 | 代表:由2021年4月22日 |
| "Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017) | 2021年4月22日 | "就證券提供意見" | 2018年8月30日 | 代表:由2021年4月22日 |
| "Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017) | 2021年4月22日 | "就機構融資提供意見" | 2010年8月20日 | 代表:由2021年4月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017) | "香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場8701-8706室8708室88-92樓97-99樓 9501A&B室9502A室及9508室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2021年4月22日~ | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年10月20日~2019年7月18日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年8月10日~2019年7月18日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年7月26日~2016年9月13日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2021年4月22日~ | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年8月30日~2021年2月9日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2021年4月22日~ | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年10月20日~2019年7月18日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年7月26日~2016年9月13日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年7月18日~2021年2月9日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年7月18日~2021年2月9日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年7月18日~2021年2月9日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
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