詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Kai Sum Houston吳啟琛 |
| 證監會中央編號: | AUZ932 |
| 發牌日期: | 10/05/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited""思博資本(香港) 有限公司"(AUK151) | 2010年5月10日 | "證券交易" | 2010年5月10日 | 負責人員:由2017年11月15日 |
| "StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited""思博資本(香港) 有限公司"(AUK151) | 2010年5月10日 | "就證券提供意見" | 2010年5月10日 | 負責人員:由2017年11月15日 |
| "StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited""思博資本(香港) 有限公司"(AUK151) | 2010年5月10日 | "就機構融資提供意見" | 2010年5月10日 | 負責人員:由2017年11月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited""思博資本(香港) 有限公司"(AUK151) | "香港中環花園道3號冠君大廈32樓3210室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年11月15日 | "就第6類受規管活動而言持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2017年11月15日 | "就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年4月13日~2017年11月15日 | "思博資本(香港) 有限公司" | AUK151 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年4月13日~2017年11月15日 | "思博資本(香港) 有限公司" | AUK151 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年4月13日~2017年11月15日 | "思博資本(香港) 有限公司" | AUK151 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年11月15日~ | "思博資本(香港) 有限公司" | AUK151 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年11月15日~ | "思博資本(香港) 有限公司" | AUK151 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年11月15日~ | "思博資本(香港) 有限公司" | AUK151 |
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