詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Ting Chi吳廷智 |
| 證監會中央編號: | AUP953 |
| 發牌日期: | 04/04/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2020年3月10日 | "證券交易" | 2020年5月6日 | 負責人員:由2020年5月6日 |
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2020年3月10日 | "就證券提供意見" | 2020年5月6日 | 負責人員:由2020年5月6日 |
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2020年3月10日 | "就機構融資提供意見" | 2014年4月4日 | 負責人員:由2020年5月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | "香港中環皇后大道中99號中環中心5807-12室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年5月6日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2020年5月6日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年3月1日~2019年9月30日 | "首盛資本集團有限公司" | ALW542 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年2月22日~2010年9月10日 | "集美證券有限公司" | ARM852 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2020年3月10日~2020年5月6日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年3月13日~2017年10月9日 | "豐盛融資有限公司" | AFZ323 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年5月6日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年5月6日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年5月6日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年10月9日~2020年2月10日 | "豐盛融資有限公司" | AFZ323 |
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