NGAN Ka Sing顏嘉昇(AUM483)

牌照詳情

名字:	NGAN Ka Sing顏嘉昇
證監會中央編號:	AUM483
發牌日期:	27/01/2010

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"TC Concord Asset Management Limited""天宸康合資產管理有限公司"(AAU795)	2021年1月19日	"就證券提供意見"	2015年5月15日	負責人員:由2021年1月19日
"TC Concord Asset Management Limited""天宸康合資產管理有限公司"(AAU795)	2021年1月19日	"提供資產管理"	2017年8月4日	負責人員:由2021年1月19日
"TC Concord Securities Limited""天宸康合證券有限公司"(ACS694)	2021年1月19日	"證券交易"	2010年1月27日	負責人員:由2021年1月19日
"TC Concord Securities Limited""天宸康合證券有限公司"(ACS694)	2021年1月19日	"期貨合約交易"	2021年2月10日	負責人員:由2021年2月10日
"TC Concord Securities Limited""天宸康合證券有限公司"(ACS694)	2021年1月19日	"就證券提供意見"	2015年5月15日	負責人員:由2021年1月19日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"TC Concord Securities Limited""天宸康合證券有限公司"(ACS694)	"香港尖沙咀廣東道9號港威大廈第6座3203-3204室"
"TC Concord Asset Management Limited""天宸康合資產管理有限公司"(AAU795)	"香港尖沙咀廣東道9號港威大廈第6座3203-3204室"

條件

生效日期	牌照條件
2021年1月19日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2017年8月4日~2020年10月16日	"潮商證券有限公司"	BGH629
代表	"證券交易"	2011年8月8日~2017年6月25日	"新鴻基投資服務有限公司"	AAC153
代表	"證券交易"	2010年1月27日~2011年7月6日	"元大亞洲投資(香港)有限公司"	ABZ023
代表	"期貨合約交易"	2017年8月4日~2020年10月16日	"潮商證券有限公司"	BGH629
代表	"期貨合約交易"	2011年10月4日~2017年6月25日	"新鴻基期貨有限公司"	AAF237
代表	"槓桿式外匯交易"	2013年6月7日~2017年6月25日	"新鴻基外匯有限公司"	ACI995
代表	"就證券提供意見"	2017年8月4日~2020年10月16日	"潮商資產管理有限公司"	BIY456
代表	"就證券提供意見"	2015年5月15日~2017年6月25日	"新鴻基投資服務有限公司"	AAC153
代表	"提供資產管理"	2017年8月4日~2020年10月16日	"潮商資產管理有限公司"	BIY456
負責人員	"證券交易"	2021年1月19日~	"天宸康合證券有限公司"	ACS694
負責人員	"期貨合約交易"	2021年2月10日~	"天宸康合證券有限公司"	ACS694
負責人員	"就證券提供意見"	2021年1月19日~	"天宸康合資產管理有限公司"	AAU795
負責人員	"就證券提供意見"	2021年1月19日~	"天宸康合證券有限公司"	ACS694
負責人員	"提供資產管理"	2021年1月19日~	"天宸康合資產管理有限公司"	AAU795

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