詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NICHOLLS Paul Stewart |
| 證監會中央編號: | ARD920 |
| 發牌日期: | 17/08/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
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牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年3月12日~2010年7月27日 | AJJ599 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年6月11日~2020年11月23日},{"effectiveDate":2015年8月17日,"endDate":2017年11月30日 | BCA093 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年1月4日~2018年11月30日 | BHX724 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年6月11日~2020年11月23日},{"effectiveDate":2015年8月17日,"endDate":2017年11月30日 | BCA093 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年1月4日~2018年11月30日 | BHX724 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年7月28日~2008年11月21日 | "保德金融有限公司" | AOH888 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年10月13日~2019年11月7日 | BCA093 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年7月28日~2008年11月21日 | "保德金融有限公司" | AOH888 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年7月27日~2011年3月21日 | AJJ599 |
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