詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Sai Yip, Justin吳世業 |
| 證監會中央編號: | APL249 |
| 發牌日期: | 05/03/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Cachet Asset Management Limited""臻卓資產管理有限公司"(BEL556) | 2021年3月5日 | "證券交易" | 2021年3月5日 | 代表:由2021年3月5日 |
| "Cachet Asset Management Limited""臻卓資產管理有限公司"(BEL556) | 2021年3月5日 | "就證券提供意見" | 2021年3月5日 | 代表:由2021年3月5日 |
| "Cachet Asset Management Limited""臻卓資產管理有限公司"(BEL556) | 2021年3月5日 | "提供資產管理" | 2021年3月5日 | 代表:由2021年3月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Cachet Asset Management Limited""臻卓資產管理有限公司"(BEL556) | "香港灣仔駱克道33號萬通保險大廈28樓A室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年3月5日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第1類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2021年3月5日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第9類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2021年3月5日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第4類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2021年2月17日~ | "臻卓資產管理有限公司" | BEL556 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年8月28日~2012年5月14日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年8月27日~2009年7月11日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年12月6日~2012年5月14日 | AAD401 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年9月24日~2010年12月6日 | AAE964 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2021年2月17日~ | "臻卓資產管理有限公司" | BEL556 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2021年2月17日~ | "臻卓資產管理有限公司" | BEL556 |
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