詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Ho Man Fanny吳皓敏 |
| 證監會中央編號: | AKU292 |
| 發牌日期: | 31/07/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年12月21日 | "就第6類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年12月21日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年6月18日~2014年10月15日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年4月30日~2012年6月29日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年5月21日~2009年11月1日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年6月11日~2006年12月20日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年6月18日~2014年10月15日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年4月30日~2012年6月29日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年5月21日~2009年11月1日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年6月11日~2006年12月20日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年7月31日~2021年1月18日 | "高山證券有限公司" | BMQ127 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年10月15日~2015年4月22日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年7月31日~2021年1月18日 | "高山證券有限公司" | BMQ127 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年12月21日~2021年1月19日 | "鼎柏融資有限公司" | BNE664 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年10月15日~2015年4月22日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
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