詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NICHOLS David |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(AGJ649) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年8月22日~2015年1月8日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年10月10日~2012年3月14日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年9月10日~2007年2月15日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年8月11日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年8月22日~2015年1月8日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2006年8月11日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月8日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月8日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年2月15日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年10月23日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司" | AAE656 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年7月14日~2018年4月16日 | BIY834 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/111912/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com