詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Tan Hung Charlotte吳騰紅 |
| 證監會中央編號: | AGH833 |
| 發牌日期: | 12/09/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "First Seafront International Capital Limited""第一前海國際資本有限公司"(BLL818) | 2018年9月12日 | "證券交易" | 2018年9月12日 | 負責人員:由2018年9月12日 |
| "First Seafront International Capital Limited""第一前海國際資本有限公司"(BLL818) | 2018年9月12日 | "就證券提供意見" | 2020年5月4日 | 負責人員:由2020年5月4日 |
| "First Seafront International Capital Limited""第一前海國際資本有限公司"(BLL818) | 2018年9月12日 | "就機構融資提供意見" | 2018年9月12日 | 負責人員:由2018年9月12日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "First Seafront International Capital Limited""第一前海國際資本有限公司"(BLL818) | "香港灣仔港灣道18號中環廣場36樓3603室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年9月12日 | "就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2020年5月4日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年12月2日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年6月13日~2016年7月21日 | "博大資本國際有限公司" | AHG514 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年7月31日~2015年9月30日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年9月26日~2015年2月7日},{"effectiveDate":2010年7月6日,"endDate":2011年6月16日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年9月26日~2014年1月3日},{"effectiveDate":2007年8月23日,"endDate":2011年6月16日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年6月12日~2013年6月13日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年6月7日~2007年8月1日 | "信達國際融資有限公司" | AEE541 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年6月13日~2016年7月21日 | "博大資本國際有限公司" | AHG514 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年7月31日~2015年9月30日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年9月26日~2014年1月3日},{"effectiveDate":2007年8月23日,"endDate":2011年6月16日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年6月12日~2012年8月22日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年7月27日~2011年11月16日 | "滙盈融資有限公司" | AAG899 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年5月22日~2007年8月1日 | "信達國際融資有限公司" | AEE541 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年6月1日~2007年4月24日 | "國金證券(香港)有限公司" | AAI195 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年9月12日~ | "第一前海國際資本有限公司" | BLL818 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年7月21日~2017年5月9日 | "博大資本國際有限公司" | AHG514 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年1月3日~2015年2月7日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年5月4日~ | "第一前海國際資本有限公司" | BLL818 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年9月12日~ | "第一前海國際資本有限公司" | BLL818 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年7月21日~2017年5月9日 | "博大資本國際有限公司" | AHG514 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年1月3日~2015年2月7日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年8月22日~2013年6月13日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
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