詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NIU Zhongjie牛鍾洁 |
| 證監會中央編號: | AFR748 |
| 發牌日期: | 17/06/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Vision Finance Asset Management Limited""睿智金融資產管理有限公司"(ANR896) | 2008年12月17日 | "就證券提供意見" | 2008年12月17日 | 負責人員:由2008年12月17日 |
| "Vision Finance Asset Management Limited""睿智金融資產管理有限公司"(ANR896) | 2008年12月17日 | "提供資產管理" | 2010年7月23日 | 負責人員:由2010年7月23日 |
| "Vision Finance International Company Limited""睿智金融國際有限公司"(APU596) | 2007年11月29日 | "證券交易" | 2003年6月17日 | 負責人員:由2007年11月29日 |
| "Vision Finance International Company Limited""睿智金融國際有限公司"(APU596) | 2007年11月29日 | "就機構融資提供意見" | 2003年6月17日 | 負責人員:由2007年11月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Vision Finance International Company Limited""睿智金融國際有限公司"(APU596) | "香港中環皇后大道中28號中匯大廈1001室" |
| "Vision Finance Asset Management Limited""睿智金融資產管理有限公司"(ANR896) | "香港中環皇后大道中28號中匯大廈1002室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2006年6月30日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2006年6月30日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人只可從事有關機構融資的活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年7月16日 | "博大資本國際有限公司" | AHG514 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年7月16日 | "博大資本國際有限公司" | AHG514 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年11月29日~ | "睿智金融國際有限公司" | APU596 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年6月30日~2008年1月9日 | "匯金(證券)有限公司" | AGP508 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年7月16日~2006年4月24日 | "博大資本國際有限公司" | AHG514 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年12月17日~ | "睿智金融資產管理有限公司" | ANR896 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年11月29日~ | "睿智金融國際有限公司" | APU596 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2006年6月30日~2008年1月1日 | "匯金(資本)有限公司" | AHR139 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年7月16日~2006年4月24日 | "博大資本國際有限公司" | AHG514 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年7月23日~ | "睿智金融資產管理有限公司" | ANR896 |
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