詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Sai Leung吳世良 |
| 證監會中央編號: | AFM666 |
| 發牌日期: | 29/06/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Shanxi Securities International Limited""山證國際證券有限公司"(BEM330) | 2019年9月9日 | "證券交易" | 2006年7月4日 | 負責人員:由2019年9月9日 |
| "Shanxi Securities International Capital Limited""山證國際融資有限公司"(BIJ642) | 2019年9月9日 | "就機構融資提供意見" | 2004年6月29日 | 負責人員:由2019年9月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Shanxi Securities International Limited""山證國際證券有限公司"(BEM330) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心一期29樓A室" |
| "Shanxi Securities International Capital Limited""山證國際融資有限公司"(BIJ642) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心1座29樓A室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年9月9日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年9月15日~2010年10月20日 | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年7月4日~2010年3月9日 | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年5月7日~2006年5月21日 | "元富證券(香港)有限公司" | ACS304 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月8日 | "海通國際資本有限公司" | ADQ859 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年9月15日~2010年10月20日 | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年6月1日~2010年3月9日 | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年5月7日~2006年5月21日 | "元富證券(香港)有限公司" | ACS304 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年4月30日 | "海通國際資本有限公司" | ADQ859 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年9月9日~ | "山證國際證券有限公司" | BEM330 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年1月23日~2019年8月23日 | "建泉融資有限公司" | AME341 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年10月20日~2015年1月18日 | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年3月9日~2010年8月29日 | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年9月9日~ | "山證國際融資有限公司" | BIJ642 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年1月23日~2019年8月23日 | "建泉融資有限公司" | AME341 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年10月20日~2015年1月18日 | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年3月9日~2010年8月29日 | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
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