詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG William Yan Kwai吳仁貴 |
| 證監會中央編號: | AEE595 |
| 發牌日期: | 24/01/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Po Kay Securities & Shares Company Limited""步基證券有限公司"(AAD452) | 2005年6月28日 | "證券交易" | 2005年1月24日 | 負責人員:由2005年10月12日 |
| "Po Kay Securities & Shares Company Limited""步基證券有限公司"(AAD452) | 2005年6月28日 | "就證券提供意見" | 2005年1月24日 | 負責人員:由2006年3月24日 |
| "Po Kay Securities & Shares Company Limited""步基證券有限公司"(AAD452) | 2005年6月28日 | "就機構融資提供意見" | 2005年1月24日 | 負責人員:由2006年3月24日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Po Kay Securities & Shares Company Limited""步基證券有限公司"(AAD452) | "香港中環干諾道中15-18號大昌大廈14樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2006年3月24日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得對香港聯合交易所有限公司或證監會根據《證券及期貨條例》第23或36條訂立的關於管限證券上市的規章或規則的遵守問題或就該等規章或規則提供意見。" |
| 2006年3月24日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年10月12日 | "步基證券有限公司" | AAD452 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2006年3月24日 | "步基證券有限公司" | AAD452 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2006年3月24日 | "步基證券有限公司" | AAD452 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2005年1月24日 | "步基證券有限公司" | AAD452 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年6月28日 | "步基證券有限公司" | AAD452 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年10月12日~ | "步基證券有限公司" | AAD452 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2006年3月24日~ | "步基證券有限公司" | AAD452 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2006年3月24日~ | "步基證券有限公司" | AAD452 |
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