詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Michael Chiu Ho伍超豪 |
| 證監會中央編號: | ADA727 |
| 發牌日期: | 29/10/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited""大和資本市場香港有限公司"(AAB639) | 2017年7月7日 | "證券交易" | 2010年12月3日 | 負責人員:由2017年9月22日 |
| "Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited""大和資本市場香港有限公司"(AAB639) | 2017年7月7日 | "就機構融資提供意見" | 2003年10月29日 | 負責人員:由2017年9月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited""大和資本市場香港有限公司"(AAB639) | "香港金鐘太古廣場一期28樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年9月22日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2017年9月22日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年7月7日~2017年9月22日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年12月3日~2016年5月27日 | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年7月7日~2017年9月22日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年12月3日~2011年4月1日 | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年9月22日~ | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年5月27日~2017年6月27日 | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年9月22日~ | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年4月1日~2017年6月27日 | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2010年9月18日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
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