詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Wing Yip, Raymond吳永業 |
| 證監會中央編號: | ACL291 |
| 發牌日期: | 16/08/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Finance KAB Limited""中金三甲證券有限公司"(ALF683) | 2005年8月16日 | "證券交易" | 2005年8月16日 | 負責人員:由2006年11月28日 |
| "China Finance KAB Limited""中金三甲證券有限公司"(ALF683) | 2005年8月16日 | "期貨合約交易" | 2005年10月13日 | 負責人員:由2006年11月28日 |
| "China Finance KAB Limited""中金三甲證券有限公司"(ALF683) | 2005年8月16日 | "就證券提供意見" | 2007年10月10日 | 負責人員:由2007年10月10日 |
| "China Finance KAB Asset Management Limited""中金三甲資產管理有限公司 "(BCB840) | 2017年5月31日 | "就證券提供意見" | 2007年10月10日 | 負責人員:由2017年5月31日 |
| "China Finance KAB Asset Management Limited""中金三甲資產管理有限公司 "(BCB840) | 2017年5月31日 | "提供資產管理" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Finance KAB Limited""中金三甲證券有限公司"(ALF683) | "香港灣仔告士打道178號華懋世紀廣場30樓" |
| "China Finance KAB Asset Management Limited""中金三甲資產管理有限公司 "(BCB840) | "香港灣仔告士打道178號華懋世紀廣場三十樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年9月18日 | "就第9類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2005年8月16日~2006年11月28日 | "中金三甲證券有限公司" | ALF683 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2005年10月13日~2006年11月28日 | "中金三甲證券有限公司" | ALF683 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年11月28日~ | "中金三甲證券有限公司" | ALF683 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2006年11月28日~ | "中金三甲證券有限公司" | ALF683 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年5月31日~ | "中金三甲資產管理有限公司 " | BCB840 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年10月10日~ | "中金三甲證券有限公司" | ALF683 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年9月18日~ | "中金三甲資產管理有限公司 " | BCB840 |
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