詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NAM Kwok Lun藍國倫 |
| 證監會中央編號: | AAA205 |
| 發牌日期: | 25/11/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Karl-Thomson Commodities Company Limited""高信商品期貨有限公司"(AAX632) | 2004年11月26日 | "期貨合約交易" | 2004年11月25日 | 負責人員:由2004年11月26日 |
| "Karl-Thomson Securities Company Limited""高信證券有限公司"(ACE607) | 2004年11月30日 | "證券交易" | 2004年11月25日 | 負責人員:由2004年11月30日 |
| "Karl-Thomson Securities Company Limited""高信證券有限公司"(ACE607) | 2004年11月30日 | "提供資產管理" | 2004年11月25日 | 負責人員:由2004年11月30日 |
| "Karl Thomson Finance Limited""高信財務有限公司"(AEZ422) | 2004年11月26日 | "提供證券保證金融資" | 2004年11月25日 | 負責人員:由2004年11月26日 |
| "Karl Thomson Financial Advisory Limited""高信融資服務有限公司"(AGM546) | 2004年11月30日 | "就機構融資提供意見" | 2004年11月26日 | 負責人員:由2004年11月30日 |
| "Karl Thomson Investment Consultants Limited""高信投資顧問有限公司"(AHF764) | 2004年12月16日 | "就證券提供意見" | 2004年11月25日 | 負責人員:由2004年12月16日 |
| "Karl Thomson Investment Consultants Limited""高信投資顧問有限公司"(AHF764) | 2004年12月16日 | "提供資產管理" | 2004年11月25日 | 負責人員:由2004年12月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Karl Thomson Finance Limited""高信財務有限公司"(AEZ422) | "香港灣仔莊士敦道181號大有大廈6樓606-610室" |
| "Karl-Thomson Commodities Company Limited""高信商品期貨有限公司"(AAX632) | "香港灣仔莊士敦道181號大有大廈6樓606-610室" |
| "Karl-Thomson Securities Company Limited""高信證券有限公司"(ACE607) | "香港灣仔莊士敦道181號大有大廈6樓606-610室" |
| "Karl Thomson Financial Advisory Limited""高信融資服務有限公司"(AGM546) | "香港灣仔莊士敦道181號大有大廈6樓606-610室" |
| "Karl Thomson Investment Consultants Limited""高信投資顧問有限公司"(AHF764) | "Rooms 606-610 6/F Tai Yau Building, 181 Johnston Road, Wan Chai, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2004年11月26日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~ | "高信證券有限公司" | ACE607 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~ | "高信商品期貨有限公司" | AAX632 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~ | "高信投資顧問有限公司" | AHF764 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年11月25日 | "高信證券有限公司" | ACE607 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年11月25日 | "高信商品期貨有限公司" | AAX632 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2004年11月26日~ | "高信融資服務有限公司" | AGM546 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年11月25日 | "高信證券有限公司" | ACE607 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年11月25日 | "高信證券有限公司" | ACE607 |
| 負責人員 | "提供證券保證金融資" | 2003年4月1日~ | "高信財務有限公司" | AEZ422 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2004年12月16日~ | "高信投資顧問有限公司" | AHF764 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~ | "高信證券有限公司" | ACE607 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年11月25日 | "高信商品期貨有限公司" | AAX632 |
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