詳情列表
牌照詳情
| 名字: | ORR Joseph Wai Shing柯偉聲 |
| 證監會中央編號: | AHF354 |
| 發牌日期: | 24/04/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "TC Capital Management Limited""天財資產管理有限公司"(AXM284) | 2019年4月24日 | "就證券提供意見" | 2021年2月10日 | 負責人員:由2021年2月10日 |
| "TC Capital Management Limited""天財資產管理有限公司"(AXM284) | 2019年4月24日 | "提供資產管理" | 2019年4月24日 | 負責人員:由2019年4月24日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "TC Capital Management Limited""天財資產管理有限公司"(AXM284) | "香港九龍尖沙咀廣東道9號港威大廈6座35樓3508室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年9月5日~2012年6月27日 | "富通證券有限公司" | AAE617 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年9月5日~2012年6月27日 | "富通證券有限公司" | AAE617 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年11月19日~2013年12月18日},{"effectiveDate":2010年2月24日,"endDate":2011年8月15日 | "珈迪璐亞洲有限公司" | AIN601 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年9月5日~2012年6月27日 | "富通證券有限公司" | AAE617 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2011年9月5日~2012年6月27日 | "富通證券有限公司" | AAE617 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年9月24日~2009年10月7日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年4月16日~2019年4月24日 | "天財資產管理有限公司" | AXM284 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年11月19日~2013年12月18日},{"effectiveDate":2010年2月24日,"endDate":2011年8月15日 | "珈迪璐亞洲有限公司" | AIN601 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年9月5日~2012年6月27日 | "富通證券有限公司" | AAE617 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年9月24日~2009年10月7日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年9月24日~2009年10月7日 | "國權投資管理有限公司" | ARI208 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年2月10日~ | "天財資產管理有限公司" | AXM284 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年8月18日~2017年8月18日 | "利盟投資顧問有限公司" | BGL295 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年12月18日~2014年8月15日 | "珈迪璐亞洲有限公司" | AIN601 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年4月24日~ | "天財資產管理有限公司" | AXM284 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年7月20日~2017年8月18日 | "利盟資產管理有限公司" | ABL276 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年12月18日~2014年8月15日 | "珈迪璐亞洲有限公司" | AIN601 |
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