FAN Yang范陽(BCB549)

牌照詳情

名字:	FAN Yang范陽
證監會中央編號:	BCB549
發牌日期:	11/11/2013

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited""中國國際金融香港證券有限公司"(AEN894)	2017年7月20日	"證券交易"	2013年11月11日	負責人員:由2018年1月25日
"China International Capital Corporation Hong Kong Asset Management Limited""中國國際金融香港資產管理有限公司"(ANA195)	2017年7月20日	"就證券提供意見"	2013年11月11日	負責人員:由2018年1月25日
"China International Capital Corporation Hong Kong Asset Management Limited""中國國際金融香港資產管理有限公司"(ANA195)	2017年7月20日	"提供資產管理"	2017年7月20日	負責人員:由2019年10月28日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited""中國國際金融香港證券有限公司"(AEN894)	"香港中環港景街1號國際金融中心一期29樓"
"China International Capital Corporation Hong Kong Asset Management Limited""中國國際金融香港資產管理有限公司"(ANA195)	"香港中環港景街1號國際金融中心一期29樓"

條件

生效日期	牌照條件
2019年10月28日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2017年7月20日~2018年1月25日	"中國國際金融香港證券有限公司"	AEN894
代表	"證券交易"	2013年10月16日~2016年7月20日		AXF967
代表	"就證券提供意見"	2017年7月20日~2018年1月25日	"中國國際金融香港資產管理有限公司"	ANA195
代表	"就證券提供意見"	2013年10月16日~2016年7月20日		AXF967
代表	"就機構融資提供意見"	2014年4月23日~2016年7月20日		AXF967
代表	"提供資產管理"	2017年7月20日~2019年10月28日	"中國國際金融香港資產管理有限公司"	ANA195
負責人員	"證券交易"	2018年1月25日~	"中國國際金融香港證券有限公司"	AEN894
負責人員	"證券交易"	2016年7月20日~2017年7月7日		AXF967
負責人員	"就證券提供意見"	2018年1月25日~	"中國國際金融香港資產管理有限公司"	ANA195
負責人員	"就證券提供意見"	2016年7月20日~2017年7月7日		AXF967
負責人員	"就機構融資提供意見"	2016年7月20日~2017年7月7日		AXF967
負責人員	"提供資產管理"	2019年10月28日~	"中國國際金融香港資產管理有限公司"	ANA195

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