詳情列表
牌照詳情
| 名字: | FENG Yue馮越 |
| 證監會中央編號: | AWD853 |
| 發牌日期: | 22/03/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "SAPIENTIA CAPITAL LIMITED""宸睿資本有限公司"(BLF192) | 2018年3月22日 | "就證券提供意見" | 2018年3月22日 | 負責人員:由2018年3月22日 |
| "SAPIENTIA CAPITAL LIMITED""宸睿資本有限公司"(BLF192) | 2018年3月22日 | "提供資產管理" | 2018年3月22日 | 負責人員:由2018年3月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "SAPIENTIA CAPITAL LIMITED""宸睿資本有限公司"(BLF192) | "香港金鐘金鐘道89號,力寶中心2期16樓1610A室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年3月22日 | "就第9類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年3月22日 | "就第4類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2012年12月12日~2014年7月26日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年10月25日~2012年10月26日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年10月25日~2012年1月31日 | ABM371 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年10月25日~2012年10月26日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年8月12日~2016年6月8日 | BFD030 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年3月22日~ | "宸睿資本有限公司" | BLF192 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年3月22日~ | "宸睿資本有限公司" | BLF192 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年6月8日~2016年12月30日 | BFD030 |
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