詳情列表
牌照詳情
| 名字: | FENG Yun馮贇 |
| 證監會中央編號: | ATN364 |
| 發牌日期: | 22/09/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | 2018年3月16日 | "就機構融資提供意見" | 2009年9月22日 | 負責人員:由2020年5月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | "香港中環金融街8號國際金融中心2期46-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年5月5日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年10月13日~2017年10月30日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年8月17日~2015年7月2日 | AAC198 | |
| 代表 | "證券交易" | 2009年8月17日~2015年7月2日 | AAC352 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年8月17日~2015年7月2日 | AAC198 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年8月17日~2015年7月2日 | AAC352 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年3月16日~2020年5月5日 | BIN466 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年10月13日~2017年10月30日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年8月17日~2015年7月2日 | AAC198 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年8月17日~2015年7月2日 | AAC352 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年5月5日~ | BIN466 |
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