詳情列表
牌照詳情
| 名字: | FERGUSON Benjamin William |
| 證監會中央編號: | ASU168 |
| 發牌日期: | 09/09/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536) | 2009年9月9日 | "證券交易" | 2009年9月9日 | 負責人員:由2013年3月27日 |
| "Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536) | 2009年9月9日 | "就證券提供意見" | 2021年5月6日 | 負責人員:由2021年5月6日 |
| "Goldman Sachs (Asia) Securities Limited""高盛(亞洲)證券有限公司"(BHX981) | 2016年10月11日 | "證券交易" | 2009年9月9日 | 負責人員:由2016年10月11日 |
| "Goldman Sachs (Asia) Securities Limited""高盛(亞洲)證券有限公司"(BHX981) | 2016年10月11日 | "期貨合約交易" | 2009年9月9日 | 負責人員:由2016年10月11日 |
| "Goldman Sachs (Asia) Securities Limited""高盛(亞洲)證券有限公司"(BHX981) | 2016年10月11日 | "提供自動化交易服務" | 2013年7月11日 | 負責人員:由2016年10月11日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心68樓" |
| "Goldman Sachs (Asia) Securities Limited""高盛(亞洲)證券有限公司"(BHX981) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心68樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年1月3日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年1月3日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年1月3日 | "就第7類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2021年5月6日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年6月12日~2013年3月27日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年6月12日~2013年3月27日 | "高盛期貨(亞洲)有限公司" | ABW343 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年10月11日~ | "高盛(亞洲)證券有限公司" | BHX981 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年3月27日~ | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年3月27日~2016年10月10日 | "高盛(亞洲)證券有限公司" | AAA849 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2016年10月11日~ | "高盛(亞洲)證券有限公司" | BHX981 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2013年3月27日~2016年10月10日 | "高盛期貨(亞洲)有限公司" | ABW343 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年5月6日~ | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2016年10月11日~ | "高盛(亞洲)證券有限公司" | BHX981 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2013年7月11日~2016年10月10日 | "高盛(亞洲)證券有限公司" | AAA849 |
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