GONG Fangxiong龔方雄(AYT726)

牌照詳情

名字:	GONG Fangxiong龔方雄
證監會中央編號:	AYT726
發牌日期:	15/11/2016

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"First Seafront Financial Limited""第一前海金融有限公司"(BHW486)	2016年11月15日	"證券交易"	2016年11月15日	負責人員:由2016年11月15日
"First Seafront Financial Limited""第一前海金融有限公司"(BHW486)	2016年11月15日	"就證券提供意見"	2016年11月15日	負責人員:由2016年11月15日
"First Seafront Financial Limited""第一前海金融有限公司"(BHW486)	2016年11月15日	"提供資產管理"	2016年11月15日	負責人員:由2016年11月15日
"First Seafront International Capital Limited""第一前海國際資本有限公司"(BLL818)	2018年9月12日	"證券交易"	2016年11月15日	負責人員:由2018年9月12日
"First Seafront International Capital Limited""第一前海國際資本有限公司"(BLL818)	2018年9月12日	"就證券提供意見"	2016年11月15日	負責人員:由2020年5月4日
"First Seafront International Capital Limited""第一前海國際資本有限公司"(BLL818)	2018年9月12日	"就機構融資提供意見"	2018年9月12日	負責人員:由2018年9月12日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"First Seafront Financial Limited""第一前海金融有限公司"(BHW486)	"Office Unit No 3603 36/F Central Plaza, No 18 Harbour Road, Wanchai, Hong Kong"
"First Seafront International Capital Limited""第一前海國際資本有限公司"(BLL818)	"香港灣仔港灣道18號中環廣場36樓3603室"

條件

生效日期	牌照條件
2020年12月2日	"就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2012年1月13日~2015年4月10日		AAB026
代表	"就證券提供意見"	2012年1月13日~2015年4月10日		AAB026
代表	"就機構融資提供意見"	2012年1月13日~2015年4月10日		AAB026
負責人員	"證券交易"	2018年9月12日~	"第一前海國際資本有限公司"	BLL818
負責人員	"證券交易"	2016年11月15日~	"第一前海金融有限公司"	BHW486
負責人員	"就證券提供意見"	2020年5月4日~	"第一前海國際資本有限公司"	BLL818
負責人員	"就證券提供意見"	2016年11月15日~	"第一前海金融有限公司"	BHW486
負責人員	"就機構融資提供意見"	2018年9月12日~	"第一前海國際資本有限公司"	BLL818
負責人員	"提供資產管理"	2016年11月15日~	"第一前海金融有限公司"	BHW486

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