詳情列表
牌照詳情
| 名字: | GUO Biao郭彪 |
| 證監會中央編號: | AXK321 |
| 發牌日期: | 15/01/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Shanxi Securities International Limited""山證國際證券有限公司"(BEM330) | 2019年10月16日 | "證券交易" | 2019年10月16日 | 代表:由2019年10月16日 |
| "Shanxi Securities International Asset Management Limited""山證國際資產管理有限公司"(BEN407) | 2019年1月15日 | "就證券提供意見" | 2019年1月15日 | 負責人員:由2019年1月15日 |
| "Shanxi Securities International Asset Management Limited""山證國際資產管理有限公司"(BEN407) | 2019年1月15日 | "提供資產管理" | 2019年1月15日 | 負責人員:由2019年1月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Shanxi Securities International Asset Management Limited""山證國際資產管理有限公司"(BEN407) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心一期29樓A室" |
| "Shanxi Securities International Limited""山證國際證券有限公司"(BEM330) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心一期29樓A室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年1月15日 | "就第9類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年10月16日~ | "山證國際證券有限公司" | BEM330 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年8月29日~2015年3月9日 | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年6月7日~2011年7月13日 | "國元証券經紀(香港)有限公司" | AOA594 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2014年11月13日~2015年3月9日 | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年3月3日~2016年5月1日 | "越秀資產管理有限公司" | AWB690 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年1月15日~ | "山證國際資產管理有限公司" | BEN407 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年11月23日~2016年5月1日 | "越秀資產管理有限公司" | AWB690 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年1月15日~ | "山證國際資產管理有限公司" | BEN407 |
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