詳情列表
牌照詳情
| 名字: | GRAFTON James Christopher |
| 證監會中央編號: | AQJ413 |
| 發牌日期: | 24/10/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "HSBC Securities Brokers (Asia) Limited""滙豐證券經紀(亞洲)有限公司"(ACB389) | 2018年10月24日 | "證券交易" | 2018年10月24日 | 負責人員:由2020年12月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "HSBC Securities Brokers (Asia) Limited""滙豐證券經紀(亞洲)有限公司"(ACB389) | "香港中環皇后大道中1號香港上海匯豐銀行總行大廈" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年9月13日~2020年12月22日 | "滙豐證券經紀(亞洲)有限公司" | ACB389 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年2月6日~2018年1月8日},{"effectiveDate":2008年1月29日,"endDate":2014年6月4日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年2月6日~2018年1月8日},{"effectiveDate":2008年1月29日,"endDate":2014年6月4日 | AAD401 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年2月6日~2018年1月8日},{"effectiveDate":2010年12月6日,"endDate":2014年6月4日 | AAD401 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年1月29日~2010年12月6日 | AAE964 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2017年2月6日~2018年1月8日},{"effectiveDate":2013年7月24日,"endDate":2014年6月4日 | AAD401 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2008年1月29日~2013年7月24日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2008年1月29日~2010年12月6日 | AAE964 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年12月22日~ | "滙豐證券經紀(亞洲)有限公司" | ACB389 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年6月4日~2017年2月6日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年6月4日~2017年2月6日 | AAD401 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2014年6月4日~2017年2月6日 | AAD401 | |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2014年6月4日~2017年2月6日 | AAD401 |
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