詳情列表
牌照詳情
| 名字: | GRAY Simon Francis |
| 證監會中央編號: | AOB669 |
| 發牌日期: | 26/03/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Qantex Capital Markets Limited"(ASO316) | 2010年9月2日 | "證券交易" | 2012年6月8日 | 負責人員:由2012年6月8日 |
| "Qantex Capital Markets Limited"(ASO316) | 2010年9月2日 | "期貨合約交易" | 2007年3月26日 | 負責人員:由2012年3月30日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Qantex Capital Markets Limited"(ASO316) | "香港中環荷李活道32號建業榮基中心9樓03-04室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年8月28日 | "就第1及第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年8月28日 | "就第1及第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年7月20日~2010年6月12日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年5月21日~2009年4月16日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年5月21日~2009年4月16日 | "巴黎巴亞洲証券有限公司" | AAE719 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年10月26日~2008年2月5日 | AAC198 | |
| 代表 | "證券交易" | 2006年10月26日~2008年2月5日 | AAC352 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年9月2日~2012年3月30日 | ASO316 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年7月20日~2010年6月12日 | AAC523 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年5月21日~2009年4月16日 | "法國巴黎期貨(香港)有限公司" | ACR577 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年10月26日~2008年2月5日 | AAE786 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年6月8日~ | ASO316 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2012年3月30日~ | ASO316 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/116269/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com