詳情列表
牌照詳情
| 名字: | GU Andrew Ye Yan顧燁彥 |
| 證監會中央編號: | ALQ626 |
| 發牌日期: | 20/10/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Thornburg Investment Management (Asia) Limited""尚渤投資管理(亞洲)有限公司"(BPQ208) | 2020年10月20日 | "證券交易" | 2020年10月20日 | 負責人員:由2020年10月20日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Thornburg Investment Management (Asia) Limited""尚渤投資管理(亞洲)有限公司"(BPQ208) | "香港中環皇后大道中99號中環中心66樓6608室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年7月19日~2019年4月2日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年12月8日~2017年5月12日 | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年7月19日~2013年5月7日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年6月18日~2010年3月25日 | AAB027 | |
| 代表 | "證券交易" | 2008年3月12日~2009年11月23日 | "貝爾斯登亞洲有限公司" | AAI359 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年4月9日~2008年2月29日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年2月1日~2007年3月9日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年7月19日~2019年4月2日 | "中國國際金融香港期貨有限公司" | AWQ263 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年2月14日~2013年5月7日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年6月18日~2010年3月25日 | AAB027 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年4月30日~2009年11月23日 | "貝爾斯登亞洲有限公司" | AAI359 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年7月19日~2019年4月2日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年3月16日~2015年10月12日 | "中信信惠國際資本(香港)有限公司" | BEJ924 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年7月14日~2010年3月25日 | AAB027 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2017年7月19日~2019年4月2日 | "中國國際金融香港期貨有限公司" | AWQ263 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2013年2月14日~2013年5月7日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2008年7月14日~2010年3月25日 | AAB027 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年9月15日~2019年4月2日 | "中國國際金融香港資產管理有限公司" | ANA195 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年3月16日~2015年10月12日 | "中信信惠國際資本(香港)有限公司" | BEJ924 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年10月20日~ | "尚渤投資管理(亞洲)有限公司" | BPQ208 |
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