詳情列表
牌照詳情
| 名字: | GRIFFITHS Richard Alan |
| 證監會中央編號: | AHJ440 |
| 發牌日期: | 24/01/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "BNP Paribas Securities (Asia) Limited""法國巴黎證券(亞洲)有限公司"(AAF669) | 2015年9月4日 | "就機構融資提供意見" | 2005年1月24日 | 代表:由2015年9月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "BNP Paribas Securities (Asia) Limited""法國巴黎證券(亞洲)有限公司"(AAF669) | "香港中環金融街8號國際金融中心2期59至63 樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年2月17日~2010年7月16日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年9月29日~2008年12月9日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2005年12月29日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年1月24日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年9月4日~ | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年2月17日~2010年7月16日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年2月17日~2010年7月16日 | AHO161 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年9月29日~2008年12月9日},{"effectiveDate":2006年6月28日,"endDate":2006年8月16日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2005年12月29日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年1月24日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年7月16日~2015年3月31日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年12月9日~2010年2月10日},{"effectiveDate":2005年12月29日,"endDate":2007年5月12日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年8月10日~2008年8月14日 | AOB894 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年7月16日~2015年3月31日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年7月16日~2015年3月31日 | AHO161 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年12月9日~2010年2月10日},{"effectiveDate":2006年8月16日,"endDate":2007年5月12日},{"effectiveDate":2005年12月29日,"endDate":2006年6月28日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年8月10日~2008年8月14日 | AOB894 |
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