GORDON Daniel(AHE138)

牌照詳情

名字:	GORDON Daniel
證監會中央編號:	AHE138
發牌日期:	01/09/2003

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846)	2011年9月28日	"證券交易"	2003年9月1日	負責人員:由2011年9月28日
"Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846)	2011年9月28日	"就證券提供意見"	2008年12月22日	負責人員:由2011年9月28日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846)	"香港鰂魚涌華蘭路18號太古坊港島東中心39樓"

條件

生效日期	牌照條件
2015年1月19日	"就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2015年1月19日	"就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2010年6月21日~2010年9月7日	"聯博香港有限公司"	ADX555
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2008年9月1日	"東方匯理證券(亞洲)有限公司"	AAB947
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2005年2月4日	"蘇皇證券亞洲(香港)有限公司"	AAF114
代表	"期貨合約交易"	2003年9月4日~2008年9月1日	"蘇皇金融期貨亞洲有限公司"	AAF109
代表	"就證券提供意見"	2010年6月21日~2010年9月7日	"聯博香港有限公司"	ADX555
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2003年9月1日	"東方匯理證券(亞洲)有限公司"	AAB947
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2003年9月1日	"蘇皇證券亞洲(香港)有限公司"	AAF114
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2003年9月1日	"東方匯理證券(亞洲)有限公司"	AAB947
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2003年9月1日	"蘇皇證券亞洲(香港)有限公司"	AAF114
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2003年9月1日	"東方匯理證券(亞洲)有限公司"	AAB947
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2003年9月1日	"蘇皇證券亞洲(香港)有限公司"	AAF114
負責人員	"證券交易"	2011年9月28日~	"盛博香港有限公司"	AXC846
負責人員	"證券交易"	2010年9月7日~2011年10月24日	"聯博香港有限公司"	ADX555
負責人員	"證券交易"	2008年12月22日~2010年4月30日		ARN042
負責人員	"就證券提供意見"	2011年9月28日~	"盛博香港有限公司"	AXC846
負責人員	"就證券提供意見"	2010年9月7日~2011年10月24日	"聯博香港有限公司"	ADX555
負責人員	"就證券提供意見"	2008年12月22日~2010年4月30日		ARN042

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