詳情列表
牌照詳情
| 名字: | GUPTA Rahul |
| 證監會中央編號: | AGZ998 |
| 發牌日期: | 22/10/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "LMR Partners Limited"(AZJ380) | 2019年9月3日 | "提供資產管理" | 2019年9月3日 | 代表:由2019年9月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "LMR Partners Limited"(AZJ380) | "香港中環皇后大道中31號陸海通大廈29樓2901室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年2月13日 | "持牌人在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過30天，以及不得向專業投資者以外的任何人士提供相關的服務。“專業投資者”一詞的定義如《證券及期貨條例》附表1第1部中所界定的，但並不包括任何屬《證券及期貨(專業投資者)規則》所訂明的類別的人士。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年6月12日~2019年6月28日},{"effectiveDate":2008年10月10日,"endDate":2009年4月8日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年12月10日~2009年4月8日 | AAK382 | |
| 代表 | "證券交易" | 2008年5月5日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年12月10日~2009年4月8日 | AAH062 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年10月10日~2009年4月8日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年5月14日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年6月12日~2019年6月28日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2006年5月25日~2007年6月15日 | AAV882 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年9月3日~ | AZJ380 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年9月21日~2017年4月28日 | AOH348 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年5月21日~2011年3月31日 | ASM311 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年11月28日~2008年4月18日 | APR960 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年11月28日~2008年4月18日 | APR960 |
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