詳情列表
牌照詳情
| 名字: | JOSHI Niteesh |
| 證監會中央編號: | AOV763 |
| 發牌日期: | 26/06/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Cowell & Lee Capital Management Limited"(ARR817) | 2018年11月16日 | "就證券提供意見" | 2018年11月16日 | 負責人員:由2020年6月9日 |
| "Cowell & Lee Capital Management Limited"(ARR817) | 2018年11月16日 | "提供資產管理" | 2018年11月16日 | 負責人員:由2020年6月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Cowell & Lee Capital Management Limited"(ARR817) | "香港中環都爹利街11號律敦治中心1501室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年6月9日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年6月9日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年4月3日~2018年7月19日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年4月26日~2008年7月1日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年4月26日~2008年7月1日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年11月16日~2020年6月9日},{"effectiveDate":2008年12月12日,"endDate":2012年6月1日 | ARR817 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年11月16日~2020年6月9日},{"effectiveDate":2008年12月12日,"endDate":2012年6月1日 | ARR817 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年6月9日~ | ARR817 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年6月9日~ | ARR817 |
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