詳情列表
牌照詳情
| 名字: | JI Yehong季業宏 |
| 證監會中央編號: | ALU479 |
| 發牌日期: | 22/12/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年7月12日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2019年7月12日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年11月10日~2019年7月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年11月10日~2019年7月12日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年1月13日~2016年3月24日 | AAB026 | |
| 代表 | "證券交易" | 2010年9月7日~2011年2月21日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年1月8日~2010年5月10日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年1月8日~2010年5月10日 | ABM371 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年9月21日~2019年7月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年1月13日~2016年3月24日 | AAB026 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年9月7日~2011年2月21日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年4月27日~2005年6月22日 | "羅斯柴爾德恩可香港有限公司" | AAI852 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年11月10日~2019年7月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年1月13日~2016年3月24日 | AAB026 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年9月7日~2011年2月21日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年1月8日~2010年5月10日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年4月27日~2005年6月22日 | "羅斯柴爾德恩可香港有限公司" | AAI852 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年7月12日~2020年12月4日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年7月12日~2020年12月4日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年7月12日~2020年12月4日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年7月12日~2020年12月4日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
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