詳情列表
牌照詳情
| 名字: | JUNG Christopher Lam曾俊文 |
| 證監會中央編號: | ADX061 |
| 發牌日期: | 17/05/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Cowen and Company (Asia) Limited""高宏亞洲投資有限公司"(AFP819) | 2019年5月17日 | "證券交易" | 2019年5月17日 | 負責人員:由2019年5月17日 |
| "Cowen and Company (Asia) Limited""高宏亞洲投資有限公司"(AFP819) | 2019年5月17日 | "期貨合約交易" | 2019年5月17日 | 負責人員:由2019年5月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Cowen and Company (Asia) Limited""高宏亞洲投資有限公司"(AFP819) | "香港中環雲咸街29號LKF29 22樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年6月4日~2016年11月25日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年8月13日~2013年12月23日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年11月28日~2013年10月24日 | "中金美國證券(香港)有限公司" | AWS426 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年8月2日~2012年6月20日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年8月15日~2012年6月20日 | AAK382 | |
| 代表 | "證券交易" | 2008年4月18日~2008年9月24日 | AAB027 | |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2008年3月4日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2008年3月4日 | "高盛(亞洲)證券有限公司" | AAA849 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2014年6月4日~2016年11月25日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2012年8月13日~2013年12月23日 | "中國國際金融香港期貨有限公司" | AWQ263 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年8月2日~2012年6月20日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年8月15日~2012年6月20日 | AAK382 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年4月18日~2008年9月24日 | AAB027 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年6月11日~2008年3月4日 | "高盛期貨(亞洲)有限公司" | ABW343 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年5月23日~2017年9月20日 | BIJ958 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年5月13日~2008年9月24日 | AAB027 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月1日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月1日 | "高盛(亞洲)證券有限公司" | AAA849 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2008年5月13日~2008年9月24日 | AAB027 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月1日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月1日 | "高盛(亞洲)證券有限公司" | AAA849 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2014年6月4日~2015年11月30日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年5月23日~2018年2月8日 | BIJ958 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年6月1日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年6月1日 | "高盛(亞洲)證券有限公司" | AAA849 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年5月17日~ | "高宏亞洲投資有限公司" | AFP819 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年10月24日~2013年12月23日 | "中金美國證券(香港)有限公司" | AWS426 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年9月24日~2011年1月10日 | AAB027 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年9月16日~2011年1月10日 | AAB026 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年9月24日~2009年11月30日 | "貝爾斯登亞洲有限公司" | AAI359 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年5月17日~ | "高宏亞洲投資有限公司" | AFP819 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2008年9月24日~2011年1月10日 | AAB027 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2008年9月24日~2009年11月30日 | "貝爾斯登亞洲有限公司" | AAI359 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年9月20日~2018年2月8日 | BIJ958 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年9月24日~2011年1月10日 | AAB027 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年9月16日~2011年1月10日 | AAB026 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年9月24日~2009年11月30日 | "貝爾斯登亞洲有限公司" | AAI359 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2008年9月24日~2011年1月10日 | AAB027 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2008年9月24日~2009年11月30日 | "貝爾斯登亞洲有限公司" | AAI359 |
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