詳情列表
牌照詳情
| 名字: | DE GARIDEL-THORON Thomas Henri S. M. |
| 證監會中央編號: | AUX091 |
| 發牌日期: | 17/10/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | 2020年10月16日 | "證券交易" | 2014年10月17日 | 負責人員:由2021年1月18日 |
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | 2020年10月16日 | "期貨合約交易" | 2020年10月16日 | 代表:由2020年10月16日 |
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | 2020年10月16日 | "證券交易" | 2014年10月17日 | 負責人員:由2021年1月18日 |
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | 2020年10月16日 | "期貨合約交易" | 2020年10月16日 | 代表:由2020年10月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | "香港中環金融街8 號國際金融中心二期46-52樓" |
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | "香港中環金融街8號國際金融中心2期46-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年10月16日~2021年1月18日 | AAV882 | |
| 代表 | "證券交易" | 2020年10月16日~2021年1月18日 | BIN466 | |
| 代表 | "證券交易" | 2014年9月26日~2016年9月30日 | "滙豐證券經紀(亞洲)有限公司" | ACB389 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2020年10月16日~ | AAV882 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2020年10月16日~ | BIN466 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年1月18日~ | AAV882 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年1月18日~ | BIN466 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年9月30日~2020年6月30日 | "滙豐證券經紀(亞洲)有限公司" | ACB389 |
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