詳情列表
牌照詳情
| 名字: | DIAO Roy Wei-Chien |
| 證監會中央編號: | ATI404 |
| 發牌日期: | 18/02/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Schroder Investment Management (Hong Kong) Limited"(ACJ591) | 2019年2月18日 | "證券交易" | 2019年2月18日 | 代表:由2019年2月18日 |
| "Schroder Investment Management (Hong Kong) Limited"(ACJ591) | 2019年2月18日 | "就證券提供意見" | 2019年2月18日 | 代表:由2019年2月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Schroder Investment Management (Hong Kong) Limited"(ACJ591) | "香港金鐘道88號太古廣場2座33樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年2月18日 | "持牌人在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過 30天，以及在香港進行受規管活動時，時刻都必須由一名持牌人陪同。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年2月13日~ | ACJ591 | |
| 代表 | "證券交易" | 2009年7月13日~2009年8月13日 | "法國巴黎金融交易服務亞洲有限公司" | AEK771 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年2月13日~ | ACJ591 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年9月14日~2010年10月14日 | "法國巴黎資產管理亞洲有限公司" | ABA779 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年7月13日~2009年8月13日 | "法國巴黎金融交易服務亞洲有限公司" | AEK771 |
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