詳情列表
牌照詳情
| 名字: | DUCKER James Keith |
| 證監會中央編號: | AQS133 |
| 發牌日期: | 14/11/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Tora Trading Services Limited"(AQS127) | 2008年11月14日 | "證券交易" | 2008年11月14日 | 負責人員:由2008年11月14日 |
| "Tora Trading Services Limited"(AQS127) | 2008年11月14日 | "期貨合約交易" | 2009年5月21日 | 負責人員:由2009年5月21日 |
| "Tora Trading Services Limited"(AQS127) | 2008年11月14日 | "提供自動化交易服務" | 2010年2月2日 | 負責人員:由2010年2月2日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Tora Trading Services Limited"(AQS127) | "香港中環威靈頓街198號20樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2008年11月14日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2009年5月21日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2010年2月2日 | "就第7類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年11月14日~ | AQS127 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2009年5月21日~ | AQS127 | |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2010年2月2日~ | AQS127 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/118900/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com