詳情列表
牌照詳情
| 名字: | DENG Jun鄧駿 |
| 證監會中央編號: | APZ630 |
| 發牌日期: | 18/12/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "SBI China Capital Financial Services Limited""軟庫中華金融服務有限公司"(ABD523) | 2019年6月19日 | "證券交易" | 2017年2月22日 | 負責人員:由2019年6月19日 |
| "SBI China Capital Financial Services Limited""軟庫中華金融服務有限公司"(ABD523) | 2019年6月19日 | "就證券提供意見" | 2009年3月3日 | 負責人員:由2019年6月19日 |
| "SBI China Capital Financial Services Limited""軟庫中華金融服務有限公司"(ABD523) | 2019年6月19日 | "提供資產管理" | 2007年12月18日 | 負責人員:由2019年6月19日 |
| "SBI China Capital Hong Kong Securities Limited""軟庫中華香港證券有限公司"(BOJ011) | 2019年9月6日 | "就機構融資提供意見" | 2019年9月6日 | 負責人員:由2019年9月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "SBI China Capital Financial Services Limited""軟庫中華金融服務有限公司"(ABD523) | "香港中環皇后大道中5號衡怡大廈4樓全層" |
| "SBI China Capital Hong Kong Securities Limited""軟庫中華香港證券有限公司"(BOJ011) | "香港中環皇后大道中5號衡怡大廈4樓全層" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年9月6日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2021年3月12日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年4月28日~2014年7月28日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年2月1日~2019年4月28日 | "匯智國際金融控股有限公司" | ADZ820 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年11月15日~2008年12月31日 | "中國國際金融(香港)有限公司" | AEE667 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年11月15日~2008年5月20日 | "中國國際金融香港資產管理有限公司" | ANA195 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年6月19日~ | "軟庫中華金融服務有限公司" | ABD523 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年2月22日~2019年4月28日 | "匯智國際金融控股有限公司" | ADZ820 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年7月28日~2014年11月14日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年6月19日~ | "軟庫中華金融服務有限公司" | ABD523 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年3月9日~2019年4月28日 | "匯智國際金融控股有限公司" | ADZ820 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年5月12日~2016年3月6日 | "穩實資本集團(香港)有限公司" | BFD808 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年3月3日~2014年11月14日 | "中國國際金融香港資產管理有限公司" | ANA195 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年9月6日~ | "軟庫中華香港證券有限公司" | BOJ011 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年6月19日~ | "軟庫中華金融服務有限公司" | ABD523 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年3月9日~2019年4月28日 | "匯智國際金融控股有限公司" | ADZ820 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年5月12日~2016年3月6日 | "穩實資本集團(香港)有限公司" | BFD808 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年5月20日~2014年11月14日 | "中國國際金融香港資產管理有限公司" | ANA195 |
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