詳情列表
牌照詳情
| 名字: | DO Khiem Trong |
| 證監會中央編號: | ADT127 |
| 發牌日期: | 20/08/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2004年10月8日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人只可就集體投資計劃執行分銷職能。“分銷職能”的定義已在證監會發出的《單位信託及互惠基金守則》加以界定。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年10月8日~2020年12月31日 | "霸菱資產管理(亞洲)有限公司" | AAJ177 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2016年12月30日~2020年12月31日 | "霸菱資產管理(亞洲)有限公司" | AAJ177 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2020年12月31日 | "霸菱資產管理(亞洲)有限公司" | AAJ177 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月20日 | AAJ236 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2020年12月31日 | "霸菱資產管理(亞洲)有限公司" | AAJ177 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月20日 | "霸菱資產管理(亞洲)有限公司" | AAJ177 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月20日 | AAJ236 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2020年12月31日 | "霸菱資產管理(亞洲)有限公司" | AAJ177 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年8月20日 | AAJ236 |
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