詳情列表
牌照詳情
| 名字: | BRADSHAW John |
| 證監會中央編號: | AHC328 |
| 發牌日期: | 24/03/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Asset Management (Hong Kong) Limited"(AGP568) | 2012年3月29日 | "證券交易" | 2012年9月12日 | 負責人員:由2012年9月12日 |
| "UBS Asset Management (Hong Kong) Limited"(AGP568) | 2012年3月29日 | "提供資產管理" | 2012年3月29日 | 負責人員:由2012年9月12日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Asset Management (Hong Kong) Limited"(AGP568) | "香港中環金融街 8 號國際金融中心二期45-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年5月19日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年5月19日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2012年3月29日 | AAV882 | |
| 代表 | "證券交易" | 2006年1月6日~2012年3月29日 | AAD270 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2012年3月29日 | AAV882 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2005年3月24日 | AAY107 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年3月29日~2013年7月15日 | AGP568 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年3月24日 | AAV882 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2005年2月7日 | AAY107 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2005年2月4日 | AAV882 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2005年3月24日 | AAV882 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年3月29日~2012年9月12日 | AGP568 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年2月7日 | AAY107 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年2月4日 | AAV882 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年9月12日~ | AGP568 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年4月27日~2006年1月6日 | AAD270 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2012年9月12日~2020年1月21日 | AGP568 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年9月12日~ | AGP568 |
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