BANFIELD Colin Dennis(ADW089)

牌照詳情

名字:	BANFIELD Colin Dennis
證監會中央編號:	ADW089
發牌日期:	16/07/2003

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Citigroup Global Markets Asia Limited""花旗環球金融亞洲有限公司"(AAA137)	2010年6月21日	"證券交易"	2009年5月12日	負責人員:由2011年12月2日
"Citigroup Global Markets Asia Limited""花旗環球金融亞洲有限公司"(AAA137)	2010年6月21日	"就機構融資提供意見"	2003年7月16日	負責人員:由2011年12月2日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Citigroup Global Markets Asia Limited""花旗環球金融亞洲有限公司"(AAA137)	"香港中環花園道三號冠君大廈五十樓"

條件

生效日期	牌照條件
2011年12月2日	"就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2010年6月21日~2012年1月31日		ABM371
代表	"證券交易"	2010年6月21日~2011年12月2日	"花旗環球金融亞洲有限公司"	AAA137
代表	"就證券提供意見"	2008年10月10日~2009年5月12日	"野村國際(香港)有限公司"	AAF742
代表	"就證券提供意見"	2007年9月13日~2007年10月16日	"美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司"	AAE689
代表	"就機構融資提供意見"	2010年6月21日~2011年12月2日	"花旗環球金融亞洲有限公司"	AAA137
代表	"就機構融資提供意見"	2008年10月10日~2009年5月12日	"野村國際(香港)有限公司"	AAF742
代表	"就機構融資提供意見"	2007年9月13日~2007年10月16日	"美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司"	AAE689
負責人員	"證券交易"	2011年12月2日~	"花旗環球金融亞洲有限公司"	AAA137
負責人員	"證券交易"	2009年5月12日~2010年3月20日	"野村國際(香港)有限公司"	AAF742
負責人員	"證券交易"	2005年12月2日~2007年7月16日	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
負責人員	"就證券提供意見"	2009年5月12日~2010年3月20日	"野村國際(香港)有限公司"	AAF742
負責人員	"就證券提供意見"	2007年10月16日~2008年9月29日	"美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司"	AAE689
負責人員	"就證券提供意見"	2003年7月17日~2007年7月16日	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
負責人員	"就證券提供意見"	2005年12月2日~2007年7月16日	"瑞士信貸證券(香港)有限公司"	ACB048
負責人員	"就證券提供意見"	2006年4月25日~2007年3月16日		ALP545
負責人員	"就機構融資提供意見"	2011年12月2日~	"花旗環球金融亞洲有限公司"	AAA137
負責人員	"就機構融資提供意見"	2009年5月12日~2010年3月20日	"野村國際(香港)有限公司"	AAF742
負責人員	"就機構融資提供意見"	2007年10月16日~2008年9月29日	"美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司"	AAE689
負責人員	"就機構融資提供意見"	2003年7月17日~2007年7月16日	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
負責人員	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2007年7月16日	"瑞士信貸證券(香港)有限公司"	ACB048

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