詳情列表
牌照詳情
| 名字: | EMBREE Colin Ashley |
| 證監會中央編號: | BEH950 |
| 發牌日期: | 06/11/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "NBC Financial Markets Asia Limited""加拿大國家金融市場亞洲有限公司"(BCM800) | 2014年11月6日 | "證券交易" | 2014年11月6日 | 負責人員:由2015年3月9日 |
| "NBC Financial Markets Asia Limited""加拿大國家金融市場亞洲有限公司"(BCM800) | 2014年11月6日 | "槓桿式外匯交易" | 2017年11月7日 | 負責人員:由2018年5月31日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "NBC Financial Markets Asia Limited""加拿大國家金融市場亞洲有限公司"(BCM800) | "香港中環皇后大道中15號置地廣場約克大廈19樓1903室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年11月7日 | "就第3類受規管活動而言持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
| 2018年5月31日 | "就第3類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年10月14日~2015年3月9日 | "加拿大國家金融市場亞洲有限公司" | BCM800 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2017年11月7日~2018年5月31日 | "加拿大國家金融市場亞洲有限公司" | BCM800 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年3月9日~ | "加拿大國家金融市場亞洲有限公司" | BCM800 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2018年5月31日~ | "加拿大國家金融市場亞洲有限公司" | BCM800 |
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