詳情列表
牌照詳情
| 名字: | ENGLAND-BRAMMER Simon James |
| 證監會中央編號: | AXZ247 |
| 發牌日期: | 17/10/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Nuveen Hong Kong Limited"(BJH146) | 2017年6月21日 | "證券交易" | 2011年10月17日 | 負責人員:由2017年6月21日 |
| "Nuveen Hong Kong Limited"(BJH146) | 2017年6月21日 | "就證券提供意見" | 2011年10月17日 | 負責人員:由2017年6月21日 |
| "Nuveen Hong Kong Limited"(BJH146) | 2017年6月21日 | "提供資產管理" | 2019年4月16日 | 負責人員:由2019年4月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Nuveen Hong Kong Limited"(BJH146) | "SUITE 2701-05, 27/F, AIA CENTRAL, 1 CONNAUGHT ROAD, CENTRAL, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年4月16日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年9月5日~2016年8月12日 | "景順投資管理亞洲有限公司" | AAG916 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年9月5日~2016年8月12日 | "景順投資管理有限公司(以景順投資管理名義經營業務)" | AAJ770 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年9月5日~2016年8月12日 | "景順投資管理有限公司(以景順投資管理名義經營業務)" | AAJ770 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年6月21日~ | BJH146 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年6月21日~ | BJH146 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年4月16日~ | BJH146 |
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