詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LIU Lai Sum Christina廖麗心 |
| 證監會中央編號: | AAH544 |
| 發牌日期: | 17/08/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年8月12日~2019年9月9日 | "裕通環球資產管理有限公司" | BDW665 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年7月15日~2011年10月12日 | "南華證券投資有限公司" | AAA874 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年4月11日~2008年6月2日 | "興業金融證券有限公司" | ADU220 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年3月21日~2007年3月15日 | "名匯證券有限公司" | AEF482 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年7月19日~2006年3月1日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年5月14日~2004年6月2日 | "寶來資本(亞洲)有限公司" | AGB139 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年7月15日~2011年10月12日 | "南華期貨有限公司" | AAF640 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年4月11日~2007年4月24日 | "興業金融期貨有限公司" | AMF103 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年3月21日~2006年5月15日 | "名匯期貨有限公司" | AGA532 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2005年5月10日~2005年7月19日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2005年5月10日~2005年7月19日 | "新華滙富期貨有限公司" | AFB918 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年6月2日~2004年6月5日 | "富士香港商品有限公司" | AAG657 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年8月12日~2019年9月9日 | "裕通環球資產管理有限公司" | BDW665 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年9月26日~2011年7月5日 | "興業金融證券有限公司" | ADU220 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年5月24日~2014年4月17日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年11月2日~2020年12月31日 | "匯福證券及期貨有限公司" | BFA119 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年9月9日~2020年8月31日 | "裕通環球資產管理有限公司" | BDW665 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年8月17日~2019年4月8日 | "華金證券(國際)有限公司" | BFJ286 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年10月12日~2014年5月31日 | "南華證券投資有限公司" | AAA874 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年6月2日~2011年7月5日 | "興業金融證券有限公司" | ADU220 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年11月2日~2020年12月31日 | "匯福證券及期貨有限公司" | BFA119 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2015年8月17日~2019年4月8日 | "華金期貨(國際)有限公司" | BFJ369 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2011年10月12日~2014年5月31日 | "南華期貨有限公司" | AAF640 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2007年4月24日~2011年7月5日 | "興業金融期貨有限公司" | AMF103 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2006年5月15日~2007年3月15日 | "名匯期貨有限公司" | AGA532 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2005年7月19日~2006年3月1日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2005年7月19日~2005年11月30日 | "新華滙富期貨有限公司" | AFB918 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2004年6月5日~2005年5月6日 | "富士香港商品有限公司" | AAG657 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年8月13日~2004年6月2日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年9月9日~2020年8月31日 | "裕通環球資產管理有限公司" | BDW665 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年4月27日~2019年4月8日 | "華金研究(國際)有限公司 " | BGJ395 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年8月13日~2004年6月2日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2014年4月17日~2014年5月31日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
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