詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LI Pak Keung李栢強 |
| 證監會中央編號: | AAE947 |
| 發牌日期: | 12/05/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "OTS Capital Management Limited"(BEL626) | 2020年9月2日 | "證券交易" | 2016年5月12日 | 負責人員:由2020年9月2日 |
| "Forthright Securities Company Limited""方德證券有限公司"(BGP713) | 2016年5月12日 | "證券交易" | 2016年5月12日 | 負責人員:由2016年5月12日 |
| "Forthright Securities Company Limited""方德證券有限公司"(BGP713) | 2016年5月12日 | "期貨合約交易" | 2019年12月18日 | 負責人員:由2019年12月18日 |
| "Forthright Securities Company Limited""方德證券有限公司"(BGP713) | 2016年5月12日 | "就證券提供意見" | 2017年10月25日 | 負責人員:由2017年10月25日 |
| "Forthright Securities Company Limited""方德證券有限公司"(BGP713) | 2016年5月12日 | "就期貨合約提供意見" | 2019年12月18日 | 負責人員:由2019年12月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Forthright Securities Company Limited""方德證券有限公司"(BGP713) | "香港中環德輔道中134-136號中銀集團人壽大廈19-20樓" |
| "OTS Capital Management Limited"(BEL626) | "香港21/F BOC Group Life Assurance Tower134-136 Des Voeux Rd Central, Central" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年12月18日 | "就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年12月18日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年5月5日~2009年6月4日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年10月24日~2005年3月19日 | AAE045 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年7月17日~2010年10月23日 | "群益期貨(香港)有限公司" | AFD052 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年5月5日~2009年7月9日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年10月24日~2005年3月19日 | AAE045 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年5月5日~2009年7月9日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年10月24日~2005年3月19日 | AAE045 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年10月24日~2005年3月19日 | AAE045 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年9月2日~ | BEL626 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年5月12日~ | "方德證券有限公司" | BGP713 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年11月5日~2013年5月25日 | "盛源證券有限公司" | AVO470 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年6月26日~2010年10月23日 | "群益金融服務有限公司" | AFC949 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年6月4日~2010年10月23日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年3月19日~2008年11月1日 | AAE045 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年12月18日~ | "方德證券有限公司" | BGP713 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2012年8月28日~2013年5月25日 | "盛源證券有限公司" | AVO470 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2005年3月19日~2008年11月1日 | AAE045 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年10月25日~ | "方德證券有限公司" | BGP713 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年11月5日~2013年5月25日 | "盛源證券有限公司" | AVO470 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年7月9日~2010年10月23日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年3月19日~2008年11月1日 | AAE045 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2019年12月18日~ | "方德證券有限公司" | BGP713 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2005年3月19日~2008年11月1日 | AAE045 |
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