詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LAU On Wah劉安樺 |
| 證監會中央編號: | AAD083 |
| 發牌日期: | 23/08/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2006年5月15日~2007年3月22日},{"effectiveDate":2005年10月14日,"endDate":2005年12月19日 | AMA966 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年9月2日~2021年1月22日 | BJO454 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年9月2日~2021年1月22日 | BJO454 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年3月8日~2020年8月31日 | "中楷證券有限公司" | AGG663 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年8月23日~2017年3月5日 | AHM445 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年3月22日~2015年4月10日},{"effectiveDate":2005年12月19日,"endDate":2006年5月15日 | AMA966 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年8月8日 | "軟庫中華金融服務有限公司" | ABD523 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年8月8日 | "軟庫中華金融證券有限公司" | ABC733 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2005年8月8日 | "軟庫中華金融期貨有限公司" | ABC735 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年9月22日~2020年8月31日 | "中楷資本有限公司" | ABF735 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年8月23日~2017年3月5日 | AHM445 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年4月21日~2005年8月8日 | "軟庫中華金融證券有限公司" | ABC733 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2005年4月21日~2005年8月8日 | "軟庫中華金融期貨有限公司" | ABC735 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年9月22日~2020年8月31日 | "中楷資本有限公司" | ABF735 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年4月21日~2005年8月8日 | "軟庫中華金融期貨有限公司" | ABC735 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年4月21日~2005年8月8日 | "軟庫中華金融證券有限公司" | ABC733 |
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