詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHIN Lai Heng陳麗卿 |
| 證監會中央編號: | AEN537 |
| 發牌日期: | 03/03/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "AsiaVest Partners Limited""南亞投資管理有限公司"(BID966) | 2016年12月16日 | "提供資產管理" | 2015年3月3日 | 負責人員:由2016年12月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "AsiaVest Partners Limited""南亞投資管理有限公司"(BID966) | "香港中環亞畢諾道3號環貿中心26樓2605室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年12月16日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年6月1日~2009年9月9日 | AJD758 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2009年2月26日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2009年2月26日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月30日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年6月1日~2009年9月9日 | AJD758 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2009年2月26日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年5月3日~2009年2月26日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年9月9日~2011年1月29日 | AJD758 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年12月16日~ | "南亞投資管理有限公司" | BID966 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年3月3日~2016年6月30日 | BDR515 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年9月9日~2011年1月29日 | AJD758 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/39253/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com