WEIR Shane Frederick(AAG321)

牌照詳情

名字:	WEIR Shane Frederick
證監會中央編號:	AAG321
發牌日期:	09/12/2005

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Asia Pacific Investment Advisors Limited"(AAG391)	2006年1月5日	"就證券提供意見"	2005年12月9日	負責人員:由2006年1月5日
"Asia Pacific Investment Advisors Limited"(AAG391)	2006年1月5日	"就機構融資提供意見"	2005年12月9日	負責人員:由2006年1月5日
"Asia Pacific Investment Advisors Limited"(AAG391)	2006年1月5日	"提供資產管理"	2005年12月9日	負責人員:由2006年1月5日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Asia Pacific Investment Advisors Limited"(AAG391)	"香港中環士丹利街74-78號旺興大廈8樓801及803室"

條件

生效日期	牌照條件
2005年12月9日	"就第9類受規管活動 (“該項活動”) 而言，持牌人以負責人員身份為他人管理或監督包含期貨合約的投資組合時，必須有另一名負責人員向其給予意見，而該另一名負責人員必須是：\n(a) 就該項活動獲批給牌照，而該牌照並沒有任何禁止其為他人提供管理期貨合約投資組合服務的條件；\n(b) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(c) 不受這項條件所限。"
2005年12月9日	"就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
負責人員	"就證券提供意見"	2003年4月1日~		AAG391
負責人員	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~		AAG391
負責人員	"提供資產管理"	2003年4月1日~		AAG391

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