YEUNG Wai Kin楊偉堅(ACC364)

牌照詳情

名字:	YEUNG Wai Kin楊偉堅
證監會中央編號:	ACC364
發牌日期:	24/02/2005

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"First Shanghai Securities Limited""第一上海證券有限公司"(ABV488)	2005年2月24日	"證券交易"	2005年2月24日	負責人員:由2005年2月24日
"First Shanghai Securities Limited""第一上海證券有限公司"(ABV488)	2005年2月24日	"就證券提供意見"	2005年2月24日	負責人員:由2005年2月24日
"First Shanghai Securities Limited""第一上海證券有限公司"(ABV488)	2005年2月24日	"就機構融資提供意見"	2005年2月24日	負責人員:由2005年2月24日
"First Shanghai Investment Management (HK) Limited""第一上海投資管理(香港)有限公司"(BEQ584)	2015年3月18日	"就證券提供意見"	2005年2月24日	負責人員:由2015年3月18日
"First Shanghai Investment Management (HK) Limited""第一上海投資管理(香港)有限公司"(BEQ584)	2015年3月18日	"提供資產管理"	2015年3月18日	負責人員:由2015年3月18日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"First Shanghai Securities Limited""第一上海證券有限公司"(ABV488)	"香港中環德輔道中71號永安集團大廈19樓, 2206室 及 2505-10室"
"First Shanghai Investment Management (HK) Limited""第一上海投資管理(香港)有限公司"(BEQ584)	"19/F Wing On House, 71 Des Voeux Road Central, Hong Kong"

條件

生效日期	牌照條件
2005年2月24日	"就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。"
2015年3月18日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
負責人員	"證券交易"	2003年4月1日~	"第一上海證券有限公司"	ABV488
負責人員	"就證券提供意見"	2015年3月18日~	"第一上海投資管理(香港)有限公司"	BEQ584
負責人員	"就證券提供意見"	2003年4月1日~	"第一上海證券有限公司"	ABV488
負責人員	"就證券提供意見"	2010年5月31日~2014年5月28日	"中國守正基金管理(香港)有限公司"	AHA851
負責人員	"就證券提供意見"	2006年5月30日~2007年5月7日	"中國盛海投資管理有限公司"	AGX454
負責人員	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~	"第一上海證券有限公司"	ABV488
負責人員	"提供自動化交易服務"	2003年4月1日~2003年9月2日	"第一上海證券有限公司"	ABV488
負責人員	"提供資產管理"	2015年3月18日~	"第一上海投資管理(香港)有限公司"	BEQ584
負責人員	"提供資產管理"	2010年5月31日~2014年5月28日	"中國守正基金管理(香港)有限公司"	AHA851
負責人員	"提供資產管理"	2003年4月1日~2010年6月14日	"第一上海證券有限公司"	ABV488
負責人員	"提供資產管理"	2006年5月30日~2007年5月7日	"中國盛海投資管理有限公司"	AGX454

Was this helpful?

YesNo

0 / 0

本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/94601/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com