YIU Leung Wai, Andrew姚亮威(AAI347)

牌照詳情

名字:	YIU Leung Wai, Andrew姚亮威
證監會中央編號:	AAI347
發牌日期:	10/06/2003

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"HSBC Broking Futures (Asia) Limited""滙豐金融期貨(亞洲)有限公司"(AAG075)	2017年9月4日	"期貨合約交易"	2004年10月5日	負責人員:由2017年9月4日
"HSBC Broking Securities (Asia) Limited""滙豐金融證券(亞洲)有限公司"(ABX727)	2017年9月4日	"證券交易"	2003年6月10日	負責人員:由2017年9月4日
"HSBC Broking Securities (Asia) Limited""滙豐金融證券(亞洲)有限公司"(ABX727)	2017年9月4日	"就證券提供意見"	2017年9月4日	代表:由2017年9月4日
"HSBC Broking Forex (Asia) Limited""滙豐金融外匯(亞洲)有限公司"(ACL069)	2017年9月4日	"槓桿式外匯交易"	2010年5月20日	負責人員:由2017年9月4日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"HSBC Broking Securities (Asia) Limited""滙豐金融證券(亞洲)有限公司"(ABX727)	"香港皇后大道中1號滙豐總行大廈25樓"
"HSBC Broking Futures (Asia) Limited""滙豐金融期貨(亞洲)有限公司"(AAG075)	"香港皇后大道中1號滙豐總行大廈25樓"
"HSBC Broking Forex (Asia) Limited""滙豐金融外匯(亞洲)有限公司"(ACL069)	"香港皇后大道中1號滙豐總行大廈25樓"

條件

生效日期	牌照條件
2017年9月4日	"就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2009年8月12日~2011年8月11日	"新鴻基投資服務有限公司"	AAC153
代表	"證券交易"	2004年6月28日~2004年9月6日	"順隆證券行有限公司"	ACZ309
代表	"期貨合約交易"	2009年8月12日~2011年10月11日	"新鴻基期貨有限公司"	AAF237
代表	"期貨合約交易"	2004年10月5日~2010年4月12日	"順隆期貨有限公司"	AAX444
代表	"槓桿式外匯交易"	2010年5月20日~2017年7月3日	"新鴻基外匯有限公司"	ACI995
代表	"就證券提供意見"	2017年9月4日~	"滙豐金融證券(亞洲)有限公司"	ABX727
代表	"提供資產管理"	2012年3月13日~2017年7月3日	"新鴻基投資管理有限公司"	AAI432
負責人員	"證券交易"	2017年9月4日~	"滙豐金融證券(亞洲)有限公司"	ABX727
負責人員	"證券交易"	2011年8月11日~2017年7月3日	"新鴻基投資服務有限公司"	AAC153
負責人員	"證券交易"	2004年9月6日~2017年4月25日	"順隆證券行有限公司"	ACZ309
負責人員	"證券交易"	2003年6月12日~2004年6月16日	"東儲證券有限公司"	AFA646
負責人員	"證券交易"	2003年4月1日~2003年6月12日	"華南永昌證券(香港)有限公司"	AFW934
負責人員	"期貨合約交易"	2017年9月4日~	"滙豐金融期貨(亞洲)有限公司"	AAG075
負責人員	"期貨合約交易"	2011年10月11日~2017年7月3日	"新鴻基期貨有限公司"	AAF237
負責人員	"槓桿式外匯交易"	2017年9月4日~	"滙豐金融外匯(亞洲)有限公司"	ACL069

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