ZENG Luhai曾鹿海(AQQ661)

牌照詳情

名字:	ZENG Luhai曾鹿海
證監會中央編號:	AQQ661
發牌日期:	06/04/2020

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809)	2020年4月6日	"證券交易"	2020年4月6日	負責人員:由2020年6月18日
"Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809)	2020年4月6日	"就證券提供意見"	2020年4月6日	代表:由2020年4月6日
"Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809)	2020年4月6日	"就機構融資提供意見"	2020年4月6日	負責人員:由2020年6月18日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809)	"香港中環皇后大道中99號中環中心5807-12室"

條件

生效日期	牌照條件
2020年6月18日	"就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。"
2020年6月18日	"就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2020年2月28日~2020年6月18日	"華泰金融控股(香港)有限公司"	AOK809
代表	"證券交易"	2018年2月23日~2019年3月4日	"招銀國際證券有限公司"	AUZ441
代表	"證券交易"	2018年3月27日~2018年7月25日},{"effectiveDate":2015年6月1日,"endDate":2017年9月7日	"招銀國際融資有限公司"	AVM940
代表	"證券交易"	2014年1月14日~2014年3月25日	"中國國際金融香港證券有限公司"	AEN894
代表	"就證券提供意見"	2020年2月28日~	"華泰金融控股(香港)有限公司"	AOK809
代表	"就機構融資提供意見"	2020年2月28日~2020年6月18日	"華泰金融控股(香港)有限公司"	AOK809
代表	"就機構融資提供意見"	2015年6月1日~2015年8月4日	"招銀國際融資有限公司"	AVM940
代表	"就機構融資提供意見"	2008年11月26日~2014年3月25日	"中國國際金融香港證券有限公司"	AEN894
代表	"就機構融資提供意見"	2008年3月13日~2008年12月31日	"中國國際金融(香港)有限公司"	AEE667
負責人員	"證券交易"	2020年6月18日~	"華泰金融控股(香港)有限公司"	AOK809
負責人員	"證券交易"	2019年9月6日~2020年2月10日	"張金證券投資(香港)有限公司"	BOH234
負責人員	"證券交易"	2018年7月25日~2019年3月4日},{"effectiveDate":2017年9月7日,"endDate":2018年3月27日	"招銀國際融資有限公司"	AVM940
負責人員	"就機構融資提供意見"	2020年6月18日~	"華泰金融控股(香港)有限公司"	AOK809
負責人員	"就機構融資提供意見"	2015年8月4日~2019年3月4日	"招銀國際融資有限公司"	AVM940

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