牌照詳情
| 法團名字: | CF Global (HK) Limited |
| 證監會中央編 號: | AGD005 |
| 發牌日期: | 30/03/2005 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2005年3月30日 |
| 期貨合約交易 | 2006年11月22日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| FLEMING Robert James Gilbert | ACT128 |
| NG Chit Hei Stephenson吳哲熙 | AYB205 |
| WOTHERSPOON Kevin James | ACY797 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| LAWRENCE Andrew Charles | ABN509 |
| LEUNG Wai Shing梁威城 | APS288 |
| MOORFIELD-YEE Liam余順年 | BQW092 |
投訴主任
| 電話號碼: 39618500 |
| 傳真號碼: 39618555 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 2103 The Centrium, 60 Wyndham Street, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2006年11月22日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義已在《證券及期貨條例》及其附屬法例內界定。 |
| 2006年11月22日 | 就第2類受規管活動而言，持牌人不得經營下列以外的業務－\n (a) 從其他人士接收為達成期貨合約交易或期權合約交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予認可交易所或指明交易所的交易所參與者﹔及\n (b) 向認可交易所或指明交易所的交易所參與者介紹其他人士，使該等人士可－\n (i) 達成期貨合約交易或期權合約交易；或\n (ii) 為進行期貨合約交易或期權合約交易而提出要約。\n |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2003年4月1日~ |
| 期貨合約交易 | 2006年11月22日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~2005年2月17日 |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~2005年2月17日 |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~2005年2月17日 |
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